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川內證券期貨商將推行陽光執業

2019-12-14

川内证券期货商将推行“阳光执业”

3月11日,从四川省证券期货业协会、四川省上市公司协会联合召开的315投资者教育与保护工作座谈会上传来消息,《四川辖区证券期货经营机构投资者教育与保护工作意见》今年将制定并引发

,川内相关机构将推行阳光执业

四川省证券期货业协会会长暨四川省上市公司协会常务副会长郑晓满、四川省证券期货业协会秘书长金昊等出席本次座谈会并做了演讲

东方电气、五粮液、兴蓉投资、峨眉山A、红旗连锁等5家上市公司高管,华西证券、国金证券、宏信证券、川财证券等4家本地券商、1家私募机构深圳中睿合银以及2家期货公司的代表参加了会议,就如何保护投资者进行了沟通交流

对于2015年的工作重点,郑晓满提出将从三方面开展工作:一是构建四川辖区投资者教育与保护工作体系;二是进一步完善辖区上市公司治理结构和信息披露,重点营造辖区上市公司健康发展的环境与平台,在自律工作中引入评价制度;三是制定并引发《四川辖区证券期货经营机构投资者教育与保护工作意见》,推行阳光执业

在本次座谈会上,参会的5家上市公司就如何进行投资者保护进行了交流

作为去年最受投资者尊重的上市公司,五粮液董秘彭智辅说:能够得到投资者的认同,我们感到很高兴在日常的投保工作中,彭智辅得到了4个体会:一是要严格遵守法律法规,完善公司治理,只有经营好了,才能为投资者创造价值;二是公司从上到下要高度重视投资者保护;三是公司生产经营是重中之重,以实在业绩回报投资者;四是信披方面的基础工作要做好

东方电气则是以其2014年发行的可转债为案例,分享了其在可转债的后期赎回过程中,为更好地保护投资者利益,作出的一些努力

与上市公司注重对投资者知情权的保护相比,券商更注重对投资者风险的提示华西证券和国金证券均十分重视投资者教育活动,而且要求其员工在向投资者推荐产品时,必须要提示风险

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